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来源：国际金融报

一纸监管函，让招商证券再度站上了风口浪尖。9月8日，招商证券方面收到了深交所下发的监管函。

函件内提及，在2022年5月16日，招商证券集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。经查，招商证券在前述实践中存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反应出其内部管理存在漏洞。

深交所方面指出，招商证券违反了深交所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。同时，深交所认定招商证券总裁助理、首席数字官胡滔，招商证券金融科技中心总监邓曙光以及招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理陈卓，对相关问题负有责任。

事实上，在7月12日，证监会就已经发布了关于对招商证券采取出具警示函措施的决定。

在警示函中，证监会对胡滔、邓曙光和陈卓三人，采取了出具警示函措施的决定。

经查，证监会发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

因此，胡滔、邓曙光和陈卓对相关问题负有责任。

其实，在今年3月14日，招商证券就曾经出现过交易系统故障，在当天早间开盘后，陆续有股民反应招商证券的交易系统出现了无法成交，无法撤回等情况。

公司官网资料显示，招商证券于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市，于2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市。

截至9月8日收盘，招商证券A股报13.36元，涨幅为0.07%。港股招商证券收报于7.14港元，跌幅为4.03%。

责任编辑：吴剑 SF031